勧誘方針
当社は、勧誘方針を以下の通り定め、この勧誘方針に基づいて投資顧問契約の勧誘を行います。
1. 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
(1) 当社は、お客様のニーズに適した金融商品をお勧めするために、お客様の財産の状況、投資経験の有無、投資目的等を十分に把握した上で、お客様の意向と実情に適合した投資顧問契約をお勧めします。
(2) 当社は、お客様に投資顧問契約をお勧めする際には、お客様の知識、経験及び財産の状況及び投資目的に鑑みて、金融商品の内容やリスク等に関する適切な説明を行うよう努めます。
2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
(1) 当社は、常にお客様の信頼確保を旨とし、法令・諸規則を遵守した上で、合理的且つお客様本位の勧誘を行うよう努めます。
(2) 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し適正な時間帯に行います。
(3) 当社は、勧誘のため新聞広告、ホームページ等で表示を行う際、広告責任者が内容を確認のうえ、適切な表示を行うよう努めます。
3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
(1) 当社では、金融商品取引法及びその他の法令並びに一般社団法人日本投資顧問業 協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
(2) 当社の役職員は、お客様の信頼と期待に応えるべく、常に知識や技能の研修及び研鑽に努めます。
(3) 当社では、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っておりますが、勧誘態度や勧誘方法にお気づきの点がございましたら。お手数ですが下記までご連絡下さい。
(4) 当社では、お客様の判断と責任において取引が行われるように適切な情報提供に努めております。
2024年2月1日
マーサージャパン株式会社
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