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盡職調查研究和報告

道瓊斯的加強版盡職調查 (EDD) 報告對許多問題提供評估和合併的說明，能滿足對貴客戶、合作夥伴、供應商和其他第三方進行的風險盡職調查要求。

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國際反洗錢立法和指南，例如由防制洗錢金融行動工作組織 (FATF) 頒布的法律和指南，要求公司在客戶或客戶關係涉及洗錢或恐怖分子融資的較高風險情況下，應展開 EDD 並加強持續監控。

高風險情況可能包括高風險國家/地區或產業中的客戶或第三方，以及所有權結構非必要複雜或不透明的客戶或第三方，制裁風險增高或可能涉及政要人士 (PEP) 的情況。

重要涵蓋領域

賄賂和貪腐

賄賂和貪腐

根據我們深諳各自轄區貪腐趨勢與風險的區域專家團隊分析得出賄賂和貪腐的跡像或證據。

財富來源

財富來源

對象財富來源的帳戶明細，包括工作收入、財產和高價值資產、股份所有權，以及商業交易、貸款和繼承之所得。我們還強調令人關注的相關問題，例如政治或政府關係、貪腐、洗錢、逃稅、資助恐怖主義、詐欺和其他嚴重的金融犯罪。

制裁

制裁

與制裁風險的關聯，包括企業的地理足跡（針對在受制裁國家/地區的營運或合約），以及與客戶、供應商和最終實質所有權的關係。

負面新聞和重大訴訟

負面新聞和重大訴訟

除了媒體報導，我們還審查地方和國家法庭記錄以及地方法規資料庫的文件，以獲取可能構成特殊風險的違規、紀律處分和訴訟的證據。

實質所有權

實質所有權

調查複雜或不透明的所有權結構以評估最終控制權。檢索可公開獲得的正式記錄，包括某些轄區中需要手動檢索的正式記錄。

現代奴隸制與人權

現代奴隸制與人權

供應鏈風險，包括現代奴隸制、人權問題以及其他不道德商業行為和信譽問題的跡象。《聯合國全球盟約十項原則》界定了我們對人權、環境和勞工問題的涵蓋範圍。

政要與政府關係

政要與政府關係

篩查所有者和管理階層，鑑別與該實體有關的 PEP 或密切夥伴。我們還會調查實體與政府的關係，包括公共採購、政黨和捐贈。

全球研究功能

應對突發的營運要求

應對突發的營運要求

我們的團隊遍布世界各地時區，即使需求再大或報告要求再緊急，我們也有足夠的深度和規模可以因應。

本地化觀點

本地化觀點

我們聘請的盡職調查專家擅於研究其特定地理區域，而且深諳這些地區特有的風險因素。

精通中文、俄語、波斯語及其他 60 種語言

精通中文、俄語、波斯語及其他 60 種語言

除英語外，也同時使用當地商業語言進行研究。搜尋中一律包含所有各種名稱。

報告類型

EDD 用於高風險客戶

EDD 用於高風險客戶

這種報告旨在因應國際反洗錢要求，提高對受監管產業中較高風險客戶（例如高資產淨值人士、代理銀行業務關係或高風險轄區客戶）的盡職調查能力。涵蓋範圍包括：

  • 監管風險—制裁、PEP、金融犯罪、恐怖分子融資和逃稅。
  • 商業用途—說明客戶、其地理足跡、管理和關聯。
  • 財富來源—分析支持評估立場的資訊，包括來源和流動資產。
  • UBO—透過複雜且不透明的結構來達到對最終控制權的評估。
  • 信譽和在公眾角色—審查負面新聞以預防信譽風險。 申請報告樣本
    • 資本市場報告 (IPO)

    資本市場報告 (IPO)

    我們的 IPO 和資本市場報告是對目標企業、企業主和高階主管的全面性公開記錄審查，主要著重於負面和正面活動，而不僅僅是風險。這些報告可協助發行人和集團管理其監管和信譽風險。涵蓋範圍包括：

  • 分析目標公司的公司歷史、組織結構、所有權和營運。
  • 目標公司和負責人的其他相關背景和信譽，包括過去 20 年中目標公司所在的全部轄區。
  • 企業從屬關係和前雇主。
  • 公司經營產業的綜合背景，包括潛在和實際的全產業醜聞和事件。 申請報告樣本
    • 安全訂購，順暢交付

    安全訂購，順暢交付

    使用我們安全的網路型平台即可 訂購加強版盡職調查報告，或使用 API 在自己的內部系統中建造入口網站。使用者可以：

  • 在一筆訂單中提交多份報告請求。
  • 檢視和管理報告交付狀態、訂單歷史記錄、報告明細和費用詳情、交付日期和報告存檔。
  • 在特定地理區域內對訂單進行細分，使其符合區域資料安全性的需求。
  • 直接與處理訂單的研究團隊互動。

    • 向我們諮詢自定互動，或從下方任何標準化範圍中進行選擇：

    第一級報告<br>

    第一級報告

    產業標準 EDD 在報告，涵蓋金融犯罪和信譽風險。有關個人或公司實體的報告會鑑別出許多風險，包括貪腐、PEP 或制裁、有關財富來源以及商業用途、專業關聯和負面新聞的資訊。通常會在 10 個工作日或更短的時間內完成。

    危險訊號報告<br>

    危險訊號報告

    與個人或實體相關之主要監管和信譽的摘要。通常會在 5 個工作日或更短的時間內送達。

    自訂報告

    自訂報告

    可以產生自訂報告來支持可疑活動報告或調查的要求，或滿足特定補救措施或檔案審查的要求。

    了解有關道瓊斯盡職調查的更多信息

     

     

     

     

     

     

     

     

     
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