RiskCenter
進階審查與監測
(ASAM)

透過比對各項結構化與非結構化資料，

持續審查與監測實體與個人，並自動識別風險。

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道瓊斯強大的審查與監測解決方案，
助您即時追蹤與風險相關的資訊

透過比對各項結構化與非結構化資料，持續審查與監測實體與個人，並自動識別風險。

我們如何提供幫助

洗錢防制框架

洗錢防制框架

利用道瓊斯的進階審查與監測解決方案，有效並高效地應對針對負面新聞審查所提出的指導方針。

制裁

制裁

借助道瓊斯 ISAE 3000 法遵制裁資料與 Ripjar 先進技術而進行的風險偵測，意味著客戶無須在速度、品質和涵蓋範圍之間做出取捨，而是能夠兼顧三者。

反賄賂、反貪腐和 ESG

反賄賂、反貪腐和 ESG

將道瓊斯為結構化資料而設的解決方案整合至您的供應鏈管理以及協力廠商的法遵計畫中，以監測反貪腐及ESG相關風險。

出口管制

出口管制

當審查與監測的需求超過特定制裁風險時，選用道瓊斯的解決方案即可助您應對更廣泛的出口管制以及針對遭拒方進行審查。

核心資料

全球制裁名單

全球制裁名單

由我們內部研究團隊製作的全球制裁名單經獨立審計，可確保我們的客戶滿足國際及當地的法規要求和指導方針，以確實履行法規遵循。

制裁控制及擁有權（SCO）

制裁控制及擁有權（SCO）

我們的制裁控制及擁有權（SCO）資料包含逾 36,000 家遭到外國資產控制辦公室 (OFAC) 、英國和／或歐盟所制裁的公司（包括由個人、實體或地區所擁有或控制的公司），並包含了受制裁實體的新所有權級別。

其他官方清單（OOL）

其他官方清單（OOL）

我們提供的其他官方清單（OOL）還包括了美國商務部產業安全保障局（BIS）和全球各地逾 400 多個其他監管或執法機構所列出的個人和實體。

重要政治職務人士 (PEP)

重要政治職務人士 (PEP)

我們的重要政治職務人士（PEP）清單涵蓋了高級公職人員及其親屬以及與其具有密切關係之人士，以確保審查全面徹底。

國營企業（SOC）

國營企業（SOC）

我們的國營企業（SOC）資料包含了那些與政府有關聯和／或涉及政府所有權的商業實體。

負面新聞

負面新聞

我們的負面新聞資料包含了在監管、財務金融及勞工相關話題方面受到媒體負面報導的公司，以及涉及與關鍵犯罪類別相關之法律程序的個人。

整合至 RiskCenter 進階審查與監測 (ASAM) 的負面新聞資料

RiskCenter 進階審查與監測 (ASAM) 解決方案包含Factiva內容，容許用戶對第三方進行盡職調查。而Factiva全球新聞資料庫擁有數千個授權來源，其中包含無法在網路上免費獲得的優質來源，在新聞資料覆蓋面上可謂是市場的領先者。

ASAM 的優勢

實時、持續的監測

實時、持續的監測

ASAM 提供實時的警報，為合規團隊全方面分析客戶風險，確保他們隨時都能掌握整體形勢。

超越簡單的名稱匹配

超越簡單的名稱匹配

ASAM 使用突破性的自然語言處理（NLP）技術，透過觀察到的屬性，例如年齡、性別、國籍和其他背景細節來匹配客戶紀錄，在多種語言和指令碼間解析真實身分，切實減少誤報。

持續改善分類系統

持續改善分類系統

透過受監督的機器學習演算法，Factiva 中的新聞文章可被歸類為不同的風險類別，大大降低了處理警報的成本和負擔。

整合

整合

ASAM 採用開放式架構設計，該架構具有多個 API，使開發人員能夠將篩選功能整合到您現有的 IT 生態系統中。這些 API 可用於第三方加盟和持續監控用例。而根據公司的要求，亦可使用不同的 API 組合。

按需要擴展和進行客製化

按需要擴展和進行客製化

ASAM 能透過可設定的搜尋精度、隨時篩查、批次處理和即時審查而減少人工作業，直覺性的設計和可設定的工作流程亦使流程更加高效。

了解更多 RiskCenter 進階審查與監測的資訊

 

 

 

 

 

 

 

 
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