Internationale Handels-Compliance
Der internationale Handel ist ein großes Einfallstor für die versehentliche Finanzierung von terroristischen Aktivitäten, um sanktionierten Parteien Kapital oder beschränkte Waren zu liefern oder die Gelder aus Drogenhandel und anderen Verbrechen zu waschen.
Die Daten- und Technologie-Tools von Dow Jones bieten die Möglichkeit, wichtige Bereiche auf Handelsrisiken zu überprüfen, zu überwachen und einzusehen, einschließlich Waren mit doppeltem Verwendungszweck, sanktionierter Gegenparteien, Orte und Fahrzeuge.
KontaktÜber die letzten Jahre haben Gesetzgeber ihre Aufmerksamkeit verstärkt auf den maritimen Handel und die Schifffahrt gelegt, einschließlich auf Banken, die den Welthandel finanzieren, und die Versicherungsgesellschaften, die die Fracht versichern. Im Gegenzug haben Handelsfinanz- und Compliance-Teams erkannt, dass regulatorische Risiken mit verschiedenen Aspekten von Handelstransaktionen einhergehen können: den gehandelten Waren, den Einkaufs- und Verkaufs- sowie deren Partnerunternehmen, den Städten und Häfen entlang der Versandwege sowie den Versandfahrzeugen selbst.
Worauf die Behörden achten
Die Versandberater des Office of Foreign Assets Control (OFAC) haben auf die Notwendigkeit hingewiesen, verdeckte Versandpraktiken zu identifizieren, indem sie aufgedeckt haben, wie weit manche Länder gehen würden, um Sanktionsbeschränkungen zu umgehen. Allein 2018 waren nordkoreanische Häfen an 260 Tankerlieferungen von raffinierten Erdölerzeugnissen über verdeckte Versandpraktiken beteiligt, was dazu geführt hat, dass mindestens 50 Schiffe und 160 damit verbundene Unternehmen von den globalen Aufsichtsbehörden untersucht wurden.
Wie Sie Ihr Unternehmen schützen
Waren mit doppeltem Verwendungszweck
Basierend auf multilateralen Exportkontrollverordnungen, etwa dem Wassenaar Arrangement und anderen von den jeweiligen Ländern verhängten Kontrollen, unterliegen Unternehmen, die den Export kontrollierter Waren finanzieren, einschließlich militärischer, nuklearer und anderer Waren mit doppeltem Verwendungszweck, Exportkontrollbeschränkungen, die von dem jeweiligen Ziel des Exports abhängig sind. Eine Überprüfung, um diese Waren zu identifizieren, sollte an verschiedenen Punkten über die gesamte Dauer der Handelsfinanztransaktion erfolgen.
Fahrzeugprüfung
Laut den Beratern der OFAC für Versand nach Nordkorea haben Handelsschiffe unter nordkoreanischer Flagge ihre Schiffe physisch verändert, um ihre Identität zu verschleiern und sich selbst als andere Schiffe auszugeben. Diese physischen Veränderungen umfassen das Übermalen der Schiffsnamen sowie IMO-Nummern mit anderen. Daher sollten Schiffe mit Namen, IMO-Nummern oder Funksignalen, die nicht in den normalen internationalen Schiffsregistern erscheinen, unter allen Umständen gemieden werden.
Routenverfolgung
Jeder Anlaufhafen hat die Möglichkeit, eine Handelsfinanztransaktion aufzudecken. Selbst wenn es sich nur um einen Halt für Bunkerdienste handelt, hat die Anwesenheit eines Frachtschiffs in einem verbotenen Hafen ernste Konsequenzen. Um sicherzugehen, dass ein Schiff einen sanktionierten Hafen nicht bereits angefahren hat oder dies plant, benötigen Unternehmen:
STS-Transfers
STS-Transfers sind Methoden, Fracht von einem Schiff auf ein anderes zu übertragen, während sich die Schiffe auf See anstatt im Hafen befinden. STS-Transfers können verwendet werden, um den Ursprung oder das Ziel der Fracht zu verschleiern. Fahrzeuge, die diese Art von Schiff-zu-Schiff-Transfers durchführen, deaktivieren üblicherweise ihre automatischen Identifikationssysteme (AIS), um unentdeckt zu bleiben und so illegalen Handel zu betreiben. Es ist also extrem wichtig, ein Fahrzeug zu verfolgen, um entsprechende Warnsignale erhalten zu können.
Lösungen von Dow Jones
Bei Handelsfinanzgeschäften geht es oft um große Umfänge, an denen mehrere Parteien aus verschiedenen Regionen beteiligt sind. Zudem werden sie oft per Papier in Form von Kreditbriefen oder Konnossements abgewickelt (was eine manuelle Dokumentation in den Screening-Systemen erforderlich macht). Daher bestehen die effektivsten Programme für die Handels-Compliance aus einer Mischung an automatischem Screening und manuellen Prüfungen.
Exportkontrollscreening ist eine Herausforderung
RiskCenter | Handels-Compliance ist ein Online-Tool für die Sorgfaltspflichtprüfung zur Identifizierung von Warnsignalen bei Waren, Gegenparteien, Standorten und Fahrzeugen, das Folgendes abdeckt:
Identifizieren Sie echte Referenzen zu kontrollierten Waren
Integrieren Sie unseren XML-Feed an Trefferphrasen für Waren mit doppeltem Verwendungszweck direkt in bestehende Workflows für das Transaktions-Screening von Handelsfinanzinstrumenten.
Die Datensätze bauen auf unseren proprietären Recherchemethoden auf und finden Trefferphrasen mit hoher Korrelation zu den tatsächlichen Begriffen, die Waren mit doppeltem Verwendungszweck in Handelsfinanzen, Kreditbriefen, Konnossements und anderen Handelsdokumenten beschreiben.
Stellen Sie sicher, dass die Abdeckung „über die Listen hinausgeht“
Umfassende Sanktionslisten mit Anforderungen auf internationaler und lokaler Ebene. Unser Sanktionsdaten enthalten Listen von Personen und Einheiten, die allgemeinen oder zielgerichteten Zwangsmaßnahmen unterliegen, und werden durch Sekundärkennungen unterstützt, um Falschmeldungen zu reduzieren.
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